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農民
這一詞通常是指那些在土地上從事勞動並擁有其生產資料即農具和土地本身的人。雖然這一詞常常適用於從事土地耕作的一切直接生產者,但也有助於較精確地確定農民的地位和辨別自耕農及其他並不從事雇傭勞動的農業工人。自耕農是土地所有者或是土地的承租者,他們在認為合適的時候可以適當地使用或處置他們的土地及其土地上勞動的產品。作為歐洲封建生產方式的主要階級之一的農奴,是通過非經濟的強制關系而與土地直接聯在一起的勞動者(參看農奴制條目)。隨著前資本主義的社會生產關系的瓦解,那些依然在土地上從事勞動的農奴變成了農民,他們獲得土地的手段是超經濟的方法,即依附於大地主。然而,在象印度和中國這樣的國家中,卻有從其它(非封建的)生產方式中形成的農民。農民的一個主要特點在於它為維持其對土地的占有而必須支付租金或納貢。這既可以采取勞役的支付形式(比如在地主的土地上勞動一定的時間),也可以采取實物或現金的支付形式。決定農民使用土地和進入該社會的經濟社會生活的特定社會關系,取決於社會形態的和這一社會形態範圍內的階級鬥爭的具體特征。
農民在發展資本主義中的作用,一直是馬克思主義者和非馬克思主義者們激烈而不斷爭議的主題。在馬克思主義的文獻中,這一爭論集中表現為:農民在資本主義生產方式範圍之內是否仍然是一個階級?他們是否構成一個獨立的和獨特的生產方式?或者他們是否是不僅體現了前資本主義生產方式的痕跡而且具有資本主義生產方式特點的過渡性階級?特別是在革命前的俄國,土地的問題或農民的問題由於其政治重要性而成了一個主要爭論點。民粹派和民粹主義者認為農民代表了一種與資本主義相對立的獨特的生產方式。從這一點出發,“農民生產方式”就是一種基於小商品生產的方式,它只有一個階級,因而在農民中間不存在剝削的關系。農民進行生產的組織是以家庭單位為基礎的,而且據認為它代表了一種穩定的生產方式,這種生產方式並不包含會使農民產生內部分化和使這種方式解體的各種矛盾(見“參考書目” ④)。這一觀點的信奉者們往往把農民的生活浪漫化,認為資本主義的趨勢既不會使農業社會解體,也不會在農業社會內部得到發展。鼓吹這種觀點的民粹主義者,反對把農民的鬥爭同俄國無產者的革命鬥爭聯合起來,以極力維持農民的孤立狀態。
列寧反對上述論點,明確地駁斥了認為農民生產代表了一種特殊經濟形態的看法。他認為農民經濟是一種過渡經濟,它把封建生產方式的殘余同不斷發展的資本主義生產方式結合在一起。恰恰由於前資本主義生產方式在其中得到改造和資本主義生產方式在其中得到發展的具體歷史環境是各種各樣的,因而農民的社會關系也可以表現為不同的形式。列寧還把農民生產看作是資本主義發展的基礎(見“參考書目” ⑩)。他認為資本主義的生產關系常常是在農民社會內部通過農民本身的分化而產生的。通過具體分析19世紀末的俄國農民,列寧發現競爭使大部分農民破產,而使少數農民擴大了自己占有的土地。這一進程產生了為維持生存而被迫出賣自己勞動力的貧農階層,和為不斷形成的富農耕種的農業無產者,而那些富農則發展成了農業資本家。處於這兩個對立階級之間的是中農,但他們中的大部分逐漸被驅入貧農的行列,從而成為農業無產者。
從上面的分析中,人們可以得出這樣的結論,即前資本主義社會生產關系殘余消滅的速度和資本主義發展的程度,主要取決於先前存在的生產方式內的階級鬥爭。列寧概括了農業資本主義發展的兩條道路。其一是他稱之為“容克”的道路,這種道路的特點是大地主本身發起運動並指導了這一過渡進程。在這種情況下,大的前資本主義的莊園雖然慢慢被改造為資本主義的企業,但是它們不僅維持其廣大的土地占有制,而且對勞動者的許多控制制度也沒有改變。列寧認為如按這種模式發展,資本主義的成熟將極其緩慢,前資本主義生產關系的許多特征將在相當長一個時期內繼續存在。他把這種道路同另一種即“農場主”道路進行了比較,“農場主”道路的特點是農民所領導的一場革命,它摧毀了大土地莊園、消滅了奴役關系。這一進程產生了一個人數眾多的擁有小片土地的農民或自耕農階段。農民分化的過程十分迅速,而且資本主義的發展也擺脫了前資本主義生產方式殘余的束縛,從而使生產力得以迅速發展。
雖然是前資本主義生產方式內部的階級鬥爭在制約著這種生產方式的滅亡和資本主義的發展,但歷史的事例表明,容克和農場主的道路特征也許並不普遍適用。在英國,凡農民被剝奪掉土地而卻保留了大土地莊園的地方,地主都把自己的莊園出租給使用雇傭工人耕種土地的資本家農場主,這樣,資本家農場主就能利用土地集中的有利條件而使資本主義得到迅速發展。相反,在法國,農民則成功進行了一場完全保有土地占有權的鬥爭,從而使占有小片地產的廣大小資產階級階層長期存在。這種摧毀大封建莊園的方式象英國的方式一樣,證明也非常有利於資本主義的發展(見“參考書目” ③)。
關於農民的性質及其政治作用的辯論迄今一直很激烈,當前它仍以類似本世紀初俄國爭論的方式在繼續進行。對於迄今依然存在、特別在不發達國家中存在的廣泛的非資本主義生產方式,許多馬克思主義者都在進行理論分析和經驗的探討(見“參考書目” ①和 ②)。這些探討對於分析特定社會形態的農民的具體歷史狀況具有重要作用。顯而易見的是,在許多國家里農民的分化和無產階級化的進程其所以進展相當緩慢,其部分原因是在一定的階段上,保留前資本主義的社會生產關系的殘余卻有利於資本的發展。但是,農民的長期存在從根本上說是由前資本主義關系的力量和非資本主義生產方式內部的階級鬥爭所決定的。
農民的生產是在資本主義生產關系之外進行的,因而它並不包含剩余價值的生產,也並不需要利潤生產(見“參考書目” (○,11)11)。此外,環境也許迫使農民接受一種低於雇傭工人的生活水準。這兩種因素表明在一定的歷史時期,農民也許能夠比使用資本主義生產關系更廉價地生產出糧食。如果情況是這樣的話,那麽受資本控制的國家也許會采取措施保留非資本主義的農民的生產關系(見“參考書目” ⑤)。由於使農民無產階級化並消滅農民的資本主義趨勢同在一定歷史階段利用和加強現存非資本主義生產關系的反作用的趨勢之間存在著上述矛盾,以及由於農民階級鬥爭的力量,所以農民消失的趨勢並不是直線式的。
參考書目
① 埃德華多·阿切蒂:《拉丁美洲的農民和農業結構》,1981年西班牙文版。
② 羅熱爾·巴特拉:《墨西哥農業結構和社會階級》,1974年西班牙文版。
③ 羅伯特·布倫納:《工業化前的歐洲農民階級結構與經濟發展》,1976年英文版。
④ A.V.查亞諾夫:“關於非資本主義經濟制度的理論”,載D.索納等人所編的《農業經濟理論》,1966年英文版。
⑤ 伊麗莎白·多爾和約翰·威克斯:《國際交換與落後的原因》,1979年英文版。
⑥ 阿薩爾·胡塞恩和基思·特萊布合著:《馬克思主義和土地問題》,1981年英文版。
⑦ 卡爾·考茨基:《土地問題》(1899),1970年英文版。
⑧ 弗·伊·列寧:《社會民主黨在俄國第一次革命中的土地綱領》(1907),1962年英文版。
⑨ 同上作者:《經濟浪漫主義的特征》(1897),1960年英文版。
⑩ 同上作者:《俄國資本主義的發展》(1899),1960年英文版。
⑪ 約翰·威克斯:《資本與剝削》,1981年英文版。
資本主義的歷史分期
作為一種歷史理論的馬克思主義,不只是運用辯證法闡述一種生產方式過渡到另一種生產方式,而且還涉及每一生產方式內部發生的歷史變化。資本主義,象其它生產方式一樣,也被認為經歷了幾個不同的階段;隨著其內在矛盾的成熟,資本主義的發展不是沿著一條平穩的曲線,而是沿著一條具有不同階段的起伏不平的道路前進的。比如,資本主義到本世紀50年代已達到的階段,就被認為完全不同於資本範例的自由競爭的資本主義,這一階段的叫法很多,或者叫做壟斷資本主義(見“參考書目” ①)、國家壟斷資本主義(見“參考書目” ②)或者叫做晚期資本主義(見“參考書目” ⑤)。
每一種生產方式都有自己的歷史這一思想是歷史唯物主義所固有的,因為社會由一種生產方式過渡到另一種生產方式只能從理論上概括為一種方式的矛盾逐漸成熟以致摧毀它自身並為新的生產方式奠定了基礎。但是這一歷史為什麽要用不同的階段來表述呢?對資本主義作這種歷史階段劃分的原因在於:隨著資本主義的發展,生產關系(無論狹義上定義的生產關系,還是作為總體社會關系的生產關系)所采取的形式發生了重大變化。資本主義固有的矛盾,比如生產力和生產關系的矛盾,雖隨著制度的成熟而加劇,但在這一過程中也有所變革。這些影響它們據以存在的整個社會關系和制度結構的變革,在任何社會的歷史中都會引起不同類型的資本主義。然而,構造各種生產方式內在歷史在原則上雖然是一種理論上的需要,但實際上分析資本主義的各個階段卻是受現實的壓力所驅使的,即是受對業已發生的歷史變化所作的經驗的考察和表述支配的。列寧提出的帝國主義理論,巴蘭和斯威齊提出的壟斷資本主義概念,都是出於適應社會主義運動當時實際面對的制度的變化和重新預測資本主義滅亡的政治需要。
某些作家把資本主義劃分為三個連續的階段,即自由競爭的資本主義、壟斷資本主義和國家壟斷資本主義,但無論是從個別特征上還是從順序上來看,人們對這些範疇的有效性都有不同的看法。這種爭論部分源於不同的政治見解。比如曼德爾(見“參考書目” ⑤)就認為國家壟斷資本主義的概念是同各共產黨的政治戰略連在一起的。當然,這種爭論也部分源於理論上的模棱兩可的解釋:表述各階段之間差異的原則問題既沒有得到解決也沒有給予足夠的重視(參看日本馬克思主義經濟學條目,有關宇野《政治經濟學原理》(1964年)一書中所提出的批判性評論)。
資本主義各階段之間的差異,在於生產的社會化(從廣義上說)的程度不同。馬克思關於生產力和生產關系矛盾性的觀點,主要強調的是這樣一點,即生產日益具有社會化的性質,而資本和剩余價值則由私人所占有和支配。不過,這種占有和支配本身也被認為隨著資本主義的發展而不斷采取社會化的形式。比如,在《資本論》第3卷中,馬克思在其扼要評論股份公司(這代表壟斷資本主義的特點)時就指出:“那種本身建立在社會生產方式的基礎上並以生產資料和勞動力的社會集中為前提的資本,在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯合起來的個人的資本)的形式,而與私人資本相對立,並且它的企業也表現為社會企業,而與私人企業相對立”(《資本論》第3卷,第493頁,人民出版社1975年版)。資本主義各連續階段都以經濟的一切方面日益社會化為特征的。隨著分工發生質的變化,生產本身就不斷社會化了。比如,隨著自由競爭的資本主義過渡到壟斷資本主義,占支配地位的生產方法就由據以生產絕對剩余價值的方法變成相對剩余價值成為積累的主要動因的方法,因為此時機器(參看機器和機器大工業條目)已支配了勞動過程(即馬克思稱之為真正把勞動納入資本的方法)。而隨著壟斷資本主義的機器大工業的建立,生產社會化的程度比前一階段更高了:生產性勞動(參看生產性勞動和非生產性勞動條目)逐漸表現為集體勞動,即成為結合在一起的勞動力而不是個體化的手工工人,而且相對剩余價值的生產將意味著任何一個行業的剩余價值的生產都依賴於一切其它行業的勞動生產率,直接或間接地降低了工資貨物的價值,從而降低了勞動力的價值。
要把資本主義日益社會化的歷史分成幾個不同的階段,固然要對生產方法中的上述變化進行區分(見“參考書目” ⑤),但占有方式的變化以及指導和支配經濟再生產和社會分工的結構和關系的變化,也同樣可說明自由競爭的資本主義、壟斷資本主義和國家壟斷資本主義這三個階段之間所存在的明顯區別。在自由競爭的資本主義條件下,剩余價值的占有主要表現為利潤,分工則由銷售商品的市場調節和指導的。資本在國際範圍內的擴張是通過進出口商品來進行的。在壟斷資本主義條件下,信用制度逐步居於支配地位並與商品市場一道來指導分工,因為它可使信貸從不能盈利的部門轉向可盈利的部門。利息成了占有剩余價值的主要形式,因為它把利潤分為利息和企業主收入,正如馬克思所指出的,整個利潤都表現為利息的形式:“即使後者所得的股息包括利息和企業主收入……這全部利潤仍然只是在利息的形式上,即作為資本所有權的報酬獲得的。而這個資本所有權這樣一來現在就同現實再生產過程中的職能完全分離,正象這種職能在經理身上同資本所有權完全分離一樣”(《資本論》第3卷,第493—494頁,人民出版社1975年版)。當這一階段的金融資本占據過去由銀行資本體現的統治地位時,另一種占有形式即創業利潤就變得十分重要了。而在國際範圍內,這一階段的社會分工則是通過作為金融資本的輸出來實現的,希法亭、布哈林和列寧都把這種金融資本看作是帝國主義的特征;實際上,人們把帝國主義看作是與壟斷資本處於同一時期的資本主義的一個階段。
最近的階段即國家壟斷資本主義的特征,是國家(與信用制度和商品市場相結合在一起)在調節社會分工中所起的作用。在這一階段中,國家通過執行凱恩斯式的宏觀經濟政策,通過由公共部門提供商品和勞務(或者作為商品,或者作為與市場相脫離的東西,如免費教育),以及通過建立有利於執行各階級合作計劃、指令性計劃或收入政策的框架結構,起著支配經濟結構的積極作用。而作為占有剩余價值一種形式的稅收,在這一階段變得舉足輕重。在世界範圍內,資本則被以跨國公司範圍內的生產資本的形式國際化了。生產過程由不同國家的工廠分別承擔,而不是僅以商品交換的形式或外國貸款的方式來輸出資本。按照這一階段的理論,國家通常是與大的壟斷資本密切聯系在一起的(參看國家壟斷資本主義條目)。
這里采用的劃分資本主義歷史階段的原則,與馬克思劃分封建主義歷史階段的原則有著許多相似之處。在《資本論》第3卷、第47章中,馬克思就依據封建主義的三個不同階段來分析“資本主義地租的產生”的。這些階段的標志(當然並不是它們的全部特征)都認為是由占有剩余勞動的方式所決定的,這些方式分別為勞動地租、實物地租和貨幣地租。由於占有方式不同,支配經濟再生產的手段也不同,分別表現為強制、契約以及契約加市場(以貨幣命名的契約)。
然而,普蘭查斯(見“參考書目” ⑥)認為只有資本主義才能劃分為歷史階段。跟他在其它方面所采取的方法有所不同,他在這里斷言,資本主義的分期不能以從理論上說明生產方式的抽象標準來劃分,而只能以較覆雜的社會形態(這一概念雖是較低一級的抽象,但卻比較充分地包含了實際社會的覆雜性及其特片)的標準來劃分。巴蘭和斯威齊(見“參考書目” ①)也提出了一種迥然不同的分期方案,他們主張在馬克思所著重探討的自由競爭的資本主義同標志最近階段特征的“壟斷資本主義”之間進行截然的劃分。他們關於後一階段的概念也完全不同於這里所使用的概念(參看壟斷資本主義條目),而且沒有把壟斷資本主義和國家壟斷資本主義分開。他們劃分階段不是以各種生產關系和生產力形式的變化(這種變化反映了社會化程度的提高)為界線,而是以積累規律的變化為界線,然而後者所反映的只不過是一種主要的變化,即在競爭轉變為壟斷時企業所面臨的市場結構的變化。我們在上面所采取的方法是以這樣的假定為前提的,即產生其積累規律的資本主義的基本矛盾依然存在,但從中產生這些矛盾的各種關系的形式卻在變化;每一階段的資本主義都受利潤率趨於下降和經濟危機的影響,而實際上,大的經濟危機宣告了新的階段的到來(比如18世紀70年代的經濟危機就標志壟斷資本主義的開始,19世紀30年代的危機則標志主要資本主義社會的國家壟斷資本主義的開始)。然而,在戰後長期繁榮期間(盡管已將近到頭)從事著述的巴蘭和斯威齊則認為,壟斷資本主義似乎已改變了這些規律。 |
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