任何时候不能放弃科学技术创新
改革开放之后的一段时间，我们在科技体制和政策思路方面存在一个很大的问题，就是自主创新的原则有所动摇了。
1978年我国实行对外开放后，特别是在工业方面，越来越强调引进国外资金、引进消化国外技术。有资深人士如此回忆：
【“为了实现经济建设的这些跃进目标，当时党和国家的主要领导同志认为，仅仅依靠中国自身的力量不行，要利用国外资金，大量引进国外先进设备。”①】
应该说，这是一个根本性的转折。
到20世纪80年代，国家大幅缩减科研经费；而此时国际上新一轮科技革命正在兴起。在这个背景下，王大珩等四位著名科学家向中央递交了关于《跟踪世界战略性高科技发展》的报告，这是中国在当时情况下密切跟踪世界科技前进步伐的努力。该报告在这种情况下被批准，后来制定了国家863计划。
这个时期，我们在科技政策方面出现了一些问题：一是在创新上满足于跟随，二是很少把技术做到底。这些问题一直延续至今。
关于跟随模式，比如在科研选题方面，美国干什么我们才能干什么，如果美国还没有开展，这个课题根本不可能立项，因为没有立项的理由。基础研究薄弱，亦步亦趋跟着外国人走是一个重要原因。直到今天，跟随模式还很有市场。科技研发很少把技术做到底。每一次上科研项目都强调“站在巨人的肩膀上”，但核心软件、特别是底层软件全是人家的，自己只满足于在这个基础上做应用开发。机床数控系统是这样，很多信息系统也是这样。一旦被人卡了脖子，后悔认错都来不及。这种发展模式，造成了我国技术路线和创新体制的不彻底。
有人从经验总结：凡是可以依靠引进技术的工业领域，技术进步就步履蹒跚；凡是不可能引进技术，只能依靠自主开发的工业领域，技术进步就成就显著。
在新中国成立之后，很多领域是靠我们自己的力量发展起来的。比如半导体集成电路，早在1975年，我们就研制成功DRAM3动态随机存储器。1979年后，我们在引进大潮中放弃了继续研发。目前中国每年进口2000多亿美元芯片，芯片已经超过石油成为我国第一大进口项目。
又比如民用干线飞机，我国“运10”早在1980年就实现首飞，但由于随后和美国人合作组装飞机，民航干线飞机几乎全部依赖进口。到2008年，我国才重新开始进行民航飞机的自主研制，重建民用航空产业链。2006年，党中央、国务院做出加强自主创新能力，建设创新型国家的决定，重提自主创新。
船用低速柴油机曲轴也是一个典型例子。早在1958年，上海沪东造船厂和上海交大等单位就联合研制成功43/82型大马力船用柴油机；后上海造船厂研制的76/160型柴油机曾为新中国出口的首艘万吨轮配套。1978年后，我们先后引进瑞士、德国船用发动机厂商的生产专利许可证授权生产，自身在这方面的研发陷入停滞，已有型号的产品系列停产。到本世纪初，我国已成为第一造船大国，但发动机曲轴产能严重不足，大部分依靠进口，成为造船工业的瓶颈。2007年，大连大重试制成功大型曲轴6S50MC-C型，2012年，沪东船厂重机公司重启低速柴油机研制。2018年12月，大连华锐船用曲轴公司研制的22000标箱集装箱船用曲轴下线出厂，总长23.5米，重量488吨。这些例子生动折射出我国70年来在工业技术领域曲折的发展历程。
依靠自己的力量实现现代化
今天中美贸易战是中美之间的结构性矛盾所导致的结果。数据显示，2017年中国GDP总量已经达到美国的63%（见图1）。随着中国经济总量和工业实力接近美国，为维护自己的霸权地位，美国必然要对中国全力打压。中国的发展已经到了这个阶段，今后必然是中美矛盾和冲突的多发期。现在国内不少人认为，中国离开美国不行，其背后的关键问题是：是否相信中国可以依靠自己的力量实现现代化？这是决定我们在国际博弈中采取什么方针的一个基本出发点。
图1 中国、俄罗斯和日本与美国GDP的对比（1960~2017）
进入21世纪，中国经济快速发展，但结构主要还是依靠传统产业。越来越多产品呈现大型化、高端化势头，像特高压电网、高铁、大型船舶等。150万吨级乙烯装置、百万千瓦超临界发电机组、光伏新能源等等，中信重工的大型水泥磨机也是世界最大的。其他国家在此前一段时期也曾经垄断过技术，但它们都停在某一个位置上。中国最有可能在大飞机、集成电路、半导体显示等这些原来处于短板的工业领域实现突破，主要就是依托本国的庞大市场和巨大的经济规模，以及多样性的产业结构。只要我们坚持自主开发，最终在技术上领先是可以预期的。
我们不能就技术谈技术，因为世界上没有一种技术可以在没有市场的条件下生存。高通60%的销售额在中国，如果禁售高通，它肯定破产。根据迈克尔·波特在《国家竞争力》中提出的“五力模型”，中国的市场规模实际上赋予中国一项权力，即购买者的议价能力。
增强利用知识的工业能力
当今全球化背景下，知识是全球化流动的。从这个意义上看，没有哪一个国家可以关起门来独自创新。
所谓自主开发的含义，是要自己做产品开发。一个国家为什么要做科学研究？因为人的知识是全球流动的，这种流动不涉及创新。在任何情况下，我们要努力吸收国外的先进科学成果，我们在前30年被封锁的情况下还要到处寻找外国资料作为参考。世界上本来就不存在完全关门的创新。
自己动手做科学研究是要增强利用知识的工业能力。只有自己做研究，才能理解人家做的是什么东西，这是我们讲自主创新、自主开发的本意，并不是说要拒绝学习国外科学知识。核心问题在于：在全球知识流动的条件下，我们自己有没有利用这种知识的能力。如果我们要讲能力，它必然是组织性的，它只能是内生的。我们自己不干就没有这种能力，这种能力是买也买不来的。这才是自主创新的核心问题。自主创新不等于自我封闭。
到底采取兼容战略还是替代战略？在具有网络效应的市场上，在技术上是可以选择的。所谓市场网络效应就是，一个产品在网络条件下的价值是α+β，其中，产品的用户β越多其价值越大，这样就形成一种网络价值。当后进者产品的价值α小于β的时候，后进者只能采取兼容战略，即和主导者的产品兼容，这样自己的风险小，但获利也小。在另外一种情况下，当α大于β时，后进者可以采取不兼容战略。虽然这样研发投入大、风险大，但最后可能获利也非常大。典型的例子是苹果手机，虽然跟其他厂商不兼容，但由于产品性能优越、赢得了大量用户，最后甚至把诺基亚等产品挤出市场。中国现在也遇到类似的问题，有人说我们离不开美国，必须和美国兼容。我认为，只要依托本国市场、坚持自主创新，同时坚持进入国际市场，不封闭自己，坚持与世界交流，中国就可以采取不兼容战略，挑战美国的技术霸权。
本文是作者于2018年12月23日中信改革发展研究基金会召集的“我国科技体制改革与自主创新座谈会”的发言摘编。
①陈锦华：《国事忆述》。
【路风，北京大学政府管理学院教授。本文原载“经济导刊”】
