从历史和比较视角看“大饥荒”

实际上，最早研究分析大饥荒问题的美国学者Judith Banister也注意到这一点， 她说“在降低死亡率方面，中国是个超级成功者””。留美人口学家王丰最近也在一篇文章中说，“在二十世纪后半叶全球人口转型的过程中，中国是个超常成功者”。如果1949年以后，中国在死亡率下降方面一直都是“超常”的，我们应该拿什么作为“正常”平均死亡率呢？

前面说，中国1960年的死亡率是25‰那是官方的数据。也许有人会说，官方数据靠不住。大量非官方的数据当然更不靠谱。讲非官方数据，要看学术界比较认可的数据，如朱迪斯•班尼斯特（Judith Banister）、安斯利•科尔（Ansley Coale）、杰拉德•卡洛（Gerard Calot）、巴兹尔•艾希顿（Basil Ashton）、蒋正华的测算。这些学者对都认定1960年死亡率最高，但对死亡率到底有多高的估算不同，基本在30‰至45‰之间。

与大跃进前后相比：测算比较

假设大饥荒最糟糕时的死亡率在25‰至45‰，与解放前相比可以得出什么结论呢？关于解放前的死亡率有大量研究，下面这张表列举了学界比较认可的估算。

关于解放前死亡率的估算[2]

从表格上看，学界对民国期间正常的死亡率估算处于25‰到45‰之间。 当时的一些研究也列举了印度以及其它国家同期的死亡率数据。我们看到，民国时期的死亡率不仅高于印度，而且高于其它一切有数据的国家，是全世界死亡率最高的国家。需要指出的时，这里引用的估算排除了战争（包括抗日战争与解放战争）的影响，是对民国“正常”状况（尤其是所谓“黄金十年”）的估算。也就是说，大跃进以后最糟糕的情况相当于解放前的“正常”情况。如果没有解放后的快速进步，1960年的死亡率也许会被看作很“正常”。

与印度比较：联合国数据

数据来源：United Nations Department ofEconomic and Social Affairs Population Division, World Population Prospects:The 2012 Revision, http://esa.un.org/unpd/wpp/index.htm

与印度比较：世界银行数据

数据来源：World Bank, http://data.worldbank.org/indicator/SP.DYN.CDRT.IN

跨国比较，先跟印度进行比较。因为到1960年时，印度的人均GDP仍高于中国。我有两组数据，一组是联合国的数据，另一组是世界银行的数据。两组数据都显示，除了1960年，在此前后中国的死亡率都大大低于印度（约低10‰左右）。前面说过，研究中国大饥荒的人都喜欢引用阿玛蒂亚·森的话，但这些有意无意忽略了他的另外几句话：“我们必须看到，尽管中国饥荒死亡人数很多，但印度正常时期经常性剥夺所造成的额外死亡人数却使前者相形见绌。对比中国7‰的死亡率，印度为12‰。将这一差别运用于印度1986年7.81亿的人数，我们可以估计得到印度每年390万的过多死亡人数。这表明，由于更高的经常死亡率，印度八年左右的死亡人数要比中国1958-1961年大饥荒中的死亡人数多。看起来，印度每八年都在努力往自己的碗橱中填塞多于中国在不光彩的年份所放置的骸骨”。这里，森与合作者承认使用了学界最高的死亡估计（2950万），如使用较低的死亡估计，那么印度额外死亡人数超过中国1958-61年饥荒造成的额外死亡人数所需时间就不是8年，而是更短。此外，森与合作者假设中印在死亡率上的差别是5‰，但在六、七十年代，两者之间的差距实际上是7‰-10‰。因此，相比中国，除1958-62年间以外，印度每3年、每5年的额外死亡人数要比森与合作者估计的中国大饥荒额外死亡人数高得多。

人均GDP 1960年

数据来源：World Bank, http://data.worldbank.org/indicator/

我们还可以拿中国1960年的情况和其它最不发达国家相比。 按照1990年国际不变价格的美元计算， 1960年， 中国的人均GDP在全球各国中排倒数二十，印度排倒数三十一，换句话说，印度在1960年的人均GDP比中国要高。所以，拿当时的中国跟最不发达国家相比是有道理的，中国当年就属于最不发达国家。

数据来源：World Bank, http://data.worldbank.org/indicator/

上一张图上的横轴是当年的人均GDP，竖轴是粗死亡率，每一点代表一个国家，其中中国由红色三角形代表。表中使用的是中国官方数据25‰，在其他收入水平与中国相似的最不发达国家，死亡率在18‰-35‰左右摆动。如果用1962年的数据画一张同样的图，中国的红三角就降到了10‰左右，可以与当时的发达国家相比了。这就是说，按官方数据25‰算，中国最糟糕那一年的状况相当于最不发达国家的平均粗死亡率。

数据来源：World Bank, http://data.worldbank.org/indicator/

我们可以把上面的各种观察做个小结：

最后，顺便讨论一个问题：与大跃进前后相比，困难时期什么样的人最容易折寿？

不少研究发现，婴儿与儿童期的营养不良可能导致后期死亡率较高。例如，对芬兰1866-69年大饥荒的研究发现，这个时期出生的人，在17岁以前，死亡率比其它人更容易死亡。另一项研究聚焦意大利那些在婴儿与儿童期经历过磨难的人群，它发现，直到45岁以前，这些人的死亡率都比旁人高。也有人研究中国大跃进后困难时期出生的人，发现在11-12岁以前，这些人的死亡率比较高。

我的推测是，三、四十年代出生的人是营养不良的，这也许是导致1958-1961年死亡率较高的原因之一。凭什么说三、四十年代出生的人营养不好呢？有实际证据，这就是不同时期出生人群的平均身高。

大量历史与比较研究发现，在一国之内（假设基因相同），各年龄组（不是个别人）的平均身高与其胎儿期与婴儿期的健康和营养情况有关。一位澳大利亚学者研究了1935年到1975年出生的中国男人与女人的身高。他的数据统计表明，1935-49年出生的男人平均身高在1.67-1.68米之间上下波动；1935年以前出生的人没有数据，但想必其在胎儿期与婴儿期的营养状况也不会好到哪里去。1949年后，男人的平均身高开始持续上升，到1957年已接近1.7米。女人平均身高比男人低，但变化趋势也差不多。 换句话说，解放前出生的那些人在胎儿期与婴儿期的营养状况是比较糟糕的。大跃进后困难时期出生的人平均身高也有所下降（约0.3厘米），说明营养状况影响了他们的身高。但即使下降，这群人的平均身高仍比四十年代末出生的人高1.5厘米。

数据来源：李若建，“困难时期人口死亡率的初步分解分析”《人口研究》，第25卷第5期（2001年9月），第47页

解放前出生的人营养不好，他们在五十年代末和六十年代初的年龄应是15岁以上。在这里，我引用李若健老师“困难时期人口死亡率的初步分解分析”一文提供的数据，我的解读对不对，请李老师指正。文中列举了贵州1958年和1960年死亡人口的年龄分布。一般而言，婴儿与儿童比较容易夭折。但对比1958年，我们发现1960年，10岁以下各年龄组（即解放后出生的人）的死亡人数占全部死亡人数的比重没有上升，而是下降了。反倒是十岁以上各年龄组（即解放前出生的人）死亡人口占的总死亡比重是上升的。这似乎意味着，由于胎儿期与婴儿期营养相对更差一些，解放前出生的人到1958-60年困难时期更容易死亡。与其它各省相比，贵州在1958-1962年间粗死亡率全国第二高，仅次于四川。贵州的数据基本上支撑我前面的假设。其它省是否有数据引证这个假设？这需要进一步的研究。