| 据中国现代国际关系研究院经济安全研究中心主任经济学博士江涌在“看美国高盛集团在中国的罪行”一文指出： 1、世纪金融大危机不仅重创了美国，更重创了世界。作为金融资本主义图腾的五大投资银行，作恶多端、罪孽深重，不论是依照市场规律还是道德标准，五大投行理当全死，而且还死有余辜。但是，在美国政府的全力救助下，作为华尔街“最赚钱的机器”――高盛与摩根斯坦利，一起摇身一变，成为银行控股公司，不仅得以保全，而且还在积蓄能量，有可能在未来国际金融市场更加“嚣张”。以高盛为代表的美国投资银行，是美国金融霸权的重要爪牙。在自由市场经济的旗帜下，美国牺牲了雷曼；但是当自由市场经济威胁美国霸权手段时，美国毅然决然选择了干预。高盛这个“华尔街最诡秘的投行”，自1994年进驻中国以来，于中国市场积极布局，不仅赚取巨额垄断利润、控制主导中国的相关产业，而且误导我国政府与企业经济决策，涉嫌危害中国经济安全。 高盛进入中国市场后，迅速创造令国内外同行羡慕不已的众多“第一”，甚至“唯一”：唯一一家作为主承销商全程参与中国ZF每次主权美元债务海外发售项目的国际投行；第一个外资机构投资中国金融企业股份（平安保险，1994年）；第一家获准交易B股的外国证券公司；第一批获得合格境外机构投资者（QFII）资格的外资机构之一；第一次成功地使中国通信、中国航空、金融以及石化行业踏上民营化和公开发行之路的外国证券公司；第一家中标处理中国银行业不良资产的外资机构；第一个组建合资资产管理公司，处置中国不良资产的外资金融机构等等。高盛将大量的时间、精力还有资金用于在华公关，主攻目标就是政府高官与国企高管，这是高盛在华后来居上的重要原因。 2007年高盛税前收入第一次有超过一半来自美国以外的地区，其中中国是高盛收入增长最快的市场。像在美国本土市场一样，高盛在中国的所作所为充满了神秘色彩，令人质疑。 2、钻法律漏洞进入中国证券市场 2004年12月，中国证监会批准高盛与北京高华证券有限责任公司合资成立高盛高华证券有限责任公司，“恰逢其时”地在一轮牛市开始之前介入了中国证券市场。 根据《外资参股证券公司设立规则》的规定：境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过1/3。高盛名义拥有合资公司33%股权，高华拥有67%的股权。但是，高华是由高盛借款1亿美元组建的，另一出资人高盛的重要客户联想集团则只是扮演“掩护”角色。高盛高华证券近乎100%是高盛控股，这是业内早已公开的秘密。而且有报道显示，监管机构对高华证券与高盛高华证券的组建的内幕心知肚明。在高盛高华成立之初，双方协议规定，高盛集团具有“选择权”，即拥有收购相关中方持有的股权的权利，一旦监管环境允许，马上就能控制高华证券。而且高华证券成立的注册资金均为“待缴”。 事实证明，高盛曲线进入中国内地市场的策略非常高明，不仅取得了一家中国投行的管理和财务控制权，而且一举奠定了高盛在中国境内大型投行项目的主导地位，创立了一个又一个里程碑，平安保险、中兴通讯、交通银行、中国石油（后续股票发售）、中国银行、中海油海外上市等具有全球影响的皇冠级IPO融资项目被悉数收入高盛囊中。许多业内人士认为，高盛高华的审批只是个特殊个例，个中缘由在于高盛为帮助海南证券重组“捐款”，捐出的5.1亿元人民币主要用于偿还海南证券挪用的客户保证金。发人深思的是，高盛的捐款虽然缓解了当时中国问题券商处置的燃眉之急，但这家只是形式上合乎中国法律的中外合资证券公司，却享受着“超国民待遇”。 3、以隐形渠道渗入中国房地产市场 2001年初，华融资产管理公司进行的不良资产的国际拍卖，2001年12月高盛中标。2003年，高盛与华融成立合资公司――融盛资产管理公司，收购了价值19亿元人民币的不良贷款及地产资产组合。同年，高盛与华融资产和长城资产签署的近百亿元的不良资产处置协议中，约50%属于地产不良资产。通过处置不良资产，高盛悄悄地进入了中国尚对外资限制进入的房地产市场。 4、积极参与炒作人民币升值活动 2003年以来，国际炒作人民币币值低估，施压人民币升值的浪潮一浪高过一浪，大量热钱由此纷纷涌向中国，房地产是热钱栖身的重要领域。擅长投机的高盛当然不会坐失良机，2005年底，向21世纪中国不动产公司注资2200万美元，成为该公司的第二大股东；2005年，在上海以亿美元的价格买下凯德置地有限公司的百腾大厦（商业写字楼）用于出租，成为上海成交价格最高的地产买卖，直接拉抬上海房地产价格；2006年10月，高盛以7000万美元买下了上海虹侨花苑酒店式公寓。当时就有专家评论，高盛进入商业写字楼与高档住宅市场，很可能是进行短线炒作，将因为人民币升值而获利。 5、通过对国有骨干企业债券主承销等渠道，掌握中国重要行业的商业及战略信息。美国大型投资银行都有自己的情报部门，研究能力惊人，信息采集、处理、分析的能力超乎想象。一家大型投资银行对于经济信息的处理能力远远超过一个普通国家的水平。在高盛等境外机构的游说下，中国大型骨干企业纷纷于海外上市、引进战略投资或海外并购。而企业海外融资必须请外资中介服务机构（包括投资咨询、审计、评级等）进行全面、彻底的“家底盘查”。凡是经过外资中介机构“周密服务”的，都近乎无秘密可言。 高盛因为在全球金融市场的突出地位，在中国大型骨干企业“走出去”的过程中一直扮演关键角色。中石油、中石化、中海油与中化等中国石油巨头，在股份配售承销、账簿管理、海外并购等各方面都得到高盛等相关美国金融机构的“周密服务”。如此不难发觉为什么美国对中国石油企业的海外布局了如指掌，为什么国际金融炒家总能轻易利用“中国因素”进行成功炒作。当然高盛介入的中国战略行业远不止石油。 6、2001年，高盛收购了中国三大综合固线电信服务公司中国网通价值6000万美元的股份。其他如金融、汽车、大众传媒、医药等行业高盛早就染指，而且无一例外都是龙头骨干企业。 7、更值得关注的是，高盛还担任一些省政府的财务顾问，多次在中国ZF的大型全球债务发售交易中担任顾问及主承销商。上面提到的德勤从1993年开始，就作为项目顾问参与××部制定中国会计准则，此后长期协助该部推进此发展方案。而高盛与德勤等会计师事务所都有着紧密的业务合作，因此美国机构对我国中央及重要地方的财政运行状况相当清楚。近年来，高盛对中国经济的预测与国家统计局等相关部门事后发表的报告数据，经常出现惊人的一致，有时连小数点后数字都分毫不差！ 8、中国不良资产处置问题严重 因内讧，摩根斯坦利暴露出在中国不良资产处理中的利润达到900%。在中国不良资产处理上，高盛比摩根斯坦利更加活跃，因此国内外舆论也不断怀疑高盛存在内幕甚至欺诈交易。 9、操控股市 2006年7月20日，高盛全资子公司Delaware投资9615万元持有西部矿业10%的股份，每股约为3元。到2008年7月上市交易时，高盛以不到1亿元的投资成功套现70亿元。业内人士质疑，高盛先签约后注册的做法涉嫌编造虚假合同，因为Delaware于2006年7月24日才在美国特拉华州成立注册。就在与高盛签约注资前，西部矿业其他投资者（如维维集团等）的股权转让价格每股为7~元。转增和送红股后，高盛持有西部矿业的股权，从3250万股猛增至19230万股。高盛大规模减持之时，恰逢全球金融危机爆发、A股市场雪崩，西部矿业股价亦从历史最高价68.5元最低跌至5.30元，许多人认为高盛是在割肉大甩卖。实则不然，高盛持股西部矿业1.923亿股的全部投资成本只有9610万元，以减持市值和持股成本计算，单单西部矿业5%股权减持就已全部回收投资，且取得了投资回报高达974.3%的惊人暴利，而此时中国股市的投资者却是伤痕累累、哀鸿遍野。 2005年2月，高盛、英联等国际著名投资基金共向无锡尚德投资近8000万美元。在纽约证交所上市之后，高盛获得超额回报。 巴菲特有意增持比亚迪股份，去年9月29日，巴菲特投资18亿港元买进了2.25亿股比亚迪股份。今年7月30日，中国监管层最终批准了这一交易，巴菲特正式完成入股比亚迪。而今年以来中国汽车市场的一枝独秀，也促进了比亚迪的汽车业务一路攀高，巴菲特他老人家不到一年狂赚了103.5亿元！尝到甜头的“股神”表示有意增持比亚迪股份。在比亚迪股份发布的2009年上半年业绩报告中显示，公司上半年净利润增长了近一倍，其中汽车业务收入大增133%。而在股神的推动下，王传福也成为中国大陆首富。 10、配合美国对华政策的需要，引导、误导中国经济决策 在相关媒体追捧以及相关重要人士的偏爱下，高盛在中国金融界拥有极大声望，高盛也不断利用这种声望积极谋取利益。中国大型骨干企业纷纷于海外上市、引进境外战略投资者的决策的始作俑者就有高盛。 高盛一直善于以中国最习惯、最受用的方式表达自己的利益诉求。2001年11月，高盛发表了题为《全球需要更好的经济之砖》的报告，即将巴西、俄罗斯、印度和中国四国的英文起首字母组合起来为BRICs（译称“金砖四国”）。2002年8月，高盛发布题为《关于中国与世界的五大神话》的报告称：中国要主导全世界。2003年10月，高盛在《与BRICs一起梦想：通往2050年的道路》的全球经济报告中预言，如果不出意外的话，中国可能会在2015年赶超日本，在2039年超过美国成为世界第一经济大国。前任总裁保尔森直接吹捧中国已经成为“全球经济的领袖”。 高盛对中国的大肆吹捧，讨好相关官员，一方面是炒作公关的需要，另一方面不仅有自己的私利，而且还有配合美国对华政策的需要。美国布鲁金斯学会外交政策研究所高级研究员黄靖博士认为，吹捧中国是要中国承担更多的“国际责任”：第一，经济和物质上的责任，在国际问题上更多地出钱出力。第二，开放金融市场方面的责任，中国ZF必须放弃对金融市场的控制，让外国企业进入中国金融市场。许多发展中国家向西方大开金融之门，导致经济受制于人。第三，道义上的责任。西方想让中国逐步按照他们的价值理念和博弈规则来出牌。 11、近年来，高盛及其分析师针对中国宏、微观经济不断发表报告与评论，影响相关部门决策，影响金融市场走势。当国际油价攀升至120美元时，高盛发表报告预计未来6-24个月，油价有可能每桶升到150-200美元，诱导中国加快购进价格不断上涨的石油，填充刚刚建成的四个战略储备基地。根据海关统计，2008年中国进口原油9亿吨，累计用汇1292亿美元，平均单价1435555美元/吨。而实际上，身为中国相关机构的投资顾问的高盛本身就是国际石油期货市场的“四大玩家”之一。业内人士披露，高盛非常肯定且一再强调2008年人民币要升值10%，直接诱导热钱涌向中国；利用A股与港股连动，不失时机发表评论，引发内地A股与港股暴涨暴跌，从中获利。关键是高盛的一些报告明显存在误导中国决策嫌疑，如：人民币应一次性大幅升值；资本项目应尽快开放；“港股直通车”有利于解决流动性过剩问题；热钱对中国不是大问题等等。12、《美国经济评论》编委黄明发表题为“高盛亚洲所为远超本土”的评论，认为高盛衍生品事件涉诉不令人意外，国际投行在美国复杂衍生产品市场上的所作所为，与其在亚洲市场上的某些行为相比，只能算是小巫见大巫。黄明教授明确指出，“高盛在与中航油(新加坡)的交易过程中涉及的问题要远比在本土的问题严重得多。”2003年下半年开始，在高盛新加坡杰润公司（J.ARON）的悉心指导下，中航油大量卖出原油的看涨期权，之后又不断补仓，在亏损的泥潭中越陷越深。2004年1月26日，中航油与交易对手高盛签署了第一份重组协议，双方同意结束前面的期权交易而重签一份更大的合约。根据协议，中航油在平仓后，买进了更大的卖出期权。但自2004年1月签署重组协议至当年6月，油价并未如中航油预期的下跌，反而一涨再涨。到二季度，因期货产生的亏损已高达3000万美元。中航油再次选择“后挪”，在6月28日同交易对手高盛订立第二份重组协议，风险成倍扩大。而在此期间，高盛则直接作为中航油的第二大交易对手，积极做多国际油价，与目前美国SEC指控高盛欺诈案相比更是有过之而无不及。在美国华尔街，高盛只是隐瞒与投资者利益严重冲突的重大信息，在中航油事件上，身为中航油石油期权交易投资顾问的高盛，自己暗中反向操作，其间的利益冲突更加赤裸、强烈。2004年年底，中航油(新加坡)在与高盛的复杂衍生产品交易中巨亏40多亿元，在进行公司债务重组时，高盛新加坡杰润公司居然堂而皇之地成了中航油的重要债权人之一；2009年4月15、16、17日，国内三大航空公司南方航空、东方航空、中国国航先后颁布2008年年度报告，分别亏损48.29亿元、139.28亿元、91.49亿元，合计亏损279.06亿元。东方航空因高达139.28亿元巨亏陷入财务困境。时至今日，不少善良的国人都认为，石油100多美元时，没有人会想到这么短时间内能跌到40美元，但这一看法却是非常错误的。 自20世纪80年代后期纽约、伦敦两大期货交易所成立，石油期货交易之后，石油价格的定价权已经从欧佩克逐渐转移到了华尔街，高盛、摩根士丹利、花旗集团和JP摩根大通是当今世界四家参与石油期货的最大玩家，而高盛又是这一轮石油价格上升中的最大赢家。美国金融危机全面爆发后，国际原油价格从147美元最低跌至30多美元。在这轮原油暴跌中，JP摩根大通、高盛集团、巴克莱银行及摩根士丹利控制了石油商品掉期交易头寸的约70％。早在2007年11月份，高盛首席经济学家Jan Hatzius发表一份非对外的题为《The Sub-prime Mess》研究报告，详细分析了美国次贷危机和可能造成的影响，准确预测了美国的金融危机和经济衰退。而高盛当时也已开始全面做空，并于2007年获得历史最高的利润。高盛通过第一份合约将这个传导时间设定为10个月后，也就是2008年3月到当年12月底，现在看来，非常精准。面对高盛的天价索赔和最后通牒，伤痕累累的中国国企还在准备为当时的陷阱付出代价，区别是希望少付一点。我们迄今无法得知这些国有企业甘为鱼肉的真实原因是什么 据了解，高盛策略投资（亚洲）公司里，有一伙中国汉奸，为了个人发财，给美国高盛集团的金融吸血鬼当买办，内外夹击，涡害中国。 |
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