红色中国网

 找回密码
 立即注册
搜索
红色中国网 首 页 经 济 查看内容

为了多数人的现代化

2012-3-12 08:24| 发布者: 水边| 查看: 1335| 评论: 1|原作者: 邓英淘、王小强

摘要: 一、多数人的现代化   王小强:有个问题,在我脑海盘桓多年。1992年,我在剑桥时读了你这本书。当时Peter Nolan异常兴奋地向我推荐,还把你来访的细节,你的神态﹑作派,从头到尾,讲得神采飞扬,说你像个大孩子。—赤子之心“率性谓之道”也。我读完很受震 动,和Peter讨论时,我俩都说,你提出了一个不仅关系中国而且关系人类前途的大问题,在这种时候,大多数学者没有几个能看懂。因为那时苏联刚解体,改 革方案如火如荼,全 ...
一、多数人的现代化


  王小强:有个问题,在我脑海盘桓多年。1992年,我在剑桥时读了你这本书。当时Peter Nolan异常兴奋地向我推荐,还把你来访的细节,你的神态﹑作派,从头到尾,讲得神采飞扬,说你像个大孩子。—赤子之心“率性谓之道”也。我读完很受震 动,和Peter讨论时,我俩都说,你提出了一个不仅关系中国而且关系人类前途的大问题,在这种时候,大多数学者没有几个能看懂。因为那时苏联刚解体,改 革方案如火如荼,全神贯注“休克疗法”,我的博士论文就是批驳科尔奈和萨克斯。根本没有人会从你这个角度,开宗明义提出,(1)经济体制改革,(2)发展 方式选择和(3)国际经济、政治和战略格局,是一个不可分割的“三体问题”,必须统筹考虑,找到“综合解”。所以,我心中一直纳闷,众人都在热议改革、转 轨。中国过去说“超英赶美”。你偏偏提出,既不是“超”也不是“赶”,不仅体质不能照搬西方,连生活方式、生产方式都不可能照搬!改革浪潮鼎沸之时,堪称 绝无仅有。而且,书中提到,你是从1984年底开始这样考虑问题。你怎么会别出心裁,想到这头上来了?


  邓英淘:这个问题其实比较偶然。80年代初,党中央提出20世纪末实现小康﹑21世纪中实现现代化。当时关注了一 下,查资料的时候,发现有点不太对劲。那时间,中国刚刚吃饱肚子,经济处于较低水准,1980年人均消耗能源0.6吨标准煤,翻两番不难实现。但是要实现 现代化,一看美﹑英﹑法﹑德﹑日等发达国家,人口加起来还不如中国多,大概占世界人口一二成,消耗能源却占全世界的六七成。我当时就想,假如将来我们发展 到和他们差不多的发达水平,中国人口这么多,算算账,不得了,世界能源消耗量必须翻一番还多!譬如当时美国的现代化,人均消耗能源11吨标煤,日本﹑德国 ﹑法国将近六吨,意大利也超过四吨。咱就按日本的水平算(因为日本的能源利用率在发达国家中最高,所有能源都从海路运输,平原高度集中,没有长途陆路运输 成本),照样不能想象。所以2010年,奥巴马总统在澳大利亚对媒体公开宣布:


  如果超过10亿的中国居民过上和澳大利亚、美国人现在同样的生活方式,那么,我们所有人都将处于非常悲惨的境遇,很简单,这个地球根本无法承受。


  不仅如此,还有印度呢,巴西呢,越南等东南亚国家,埃及等非洲国家……,如今地球已经70亿人口了,到本世纪中叶,要达到一百亿。大家都要现代化,如 果人均按五吨标煤计算,就是五百亿吨,当量又不对了,相当于现在世界能源消耗的五倍!研究这类问题时,当量变换经常要在脑子里想半天。到那时候,我估计石 油价格得上千美元了,你怎么用得起?小康,吃饱穿暖,对资源要求还不很高;小康以后,实现现代化,这样行不行?能不能支撑?为此,我提出来了“双重压力” 问题。第一重压力容易理解,咱们比人家落后,也要现代化;第二重压力,世界资源基本上已经所剩无几了,如果占世界人口70~80%的多数人都要现代化,能 源消耗必须得翻两番﹑四番,这个地球明显承受不住。所以当时就在思考,现代化不等于西方化。有没有一条道路,其资源基础和生产方式,包括生活方式,大多数 人都能现代化,而不光仅仅是少数人的现代化?西方现代化的经典模式是,我现代化了,你就别现代化了。我们肯定不能是这种模式。


  二、市场、科层、互惠机制


  邓英淘:我多年一直在琢磨,人类配置资源﹑运营资源,广义地说,只有三种机制:市场机制﹑科层机制﹑互惠机制。微观组织形态的变化,取决于这三种机制应用的不同组合。


  人类最早配置和运营资源的组织形态,就是互惠制。随着部落增大,部群增多,科层制出现了,下级服从上级的等级制度。科层机制贬义被称为官僚,中性的说法是科层或者层级,逐级的。早期是公推领导,酋长是公推的,不行就换了,实际上受到很多制约。


  互惠机制原是内部的,扩展到部落之间的交往,互赠礼品,你没有的,我给你点,我没有的,你也给我点,慢慢在这个基础上,逐渐形成了市场机制。实际上, 严格地说,每个社会的各种组织,都是这三种机制的混合体,不过比例调配得不一样,各有侧重而已。早期配置资源,运营资源,互惠制的成分比较高。比如狩猎, 不能说他光管跑龙套,回来只能啃骨头,不是这样的,大家都尽力,如果他不尽力,猎物跑了怎么办?这样演变下来,部落大到一定程度,要有秩序,有士气,有协 调性,哪些人做什么,如果事事坐下来商量,效率太低,需要有人调度,像农村生产队长每天给大家派活。这个领导受到大家信任,也受到很强的制约,一个部落酋 长是不能为所欲为的。


  与这三个机制相联系的,有三个法则。


  互惠机制对应的是黄金法则。“黄金”意味着难得,属于博弈理论中的特殊境界,企业和雇员亲密无间,等于一帮哥们儿弟兄不分你我,焕发“以厂为家”的主 人翁精神。这显然需要人员团体的紧密关系,流动性不能高。互惠制要有记忆,今天我帮你了,下次你也要帮我。与时间轴平行,是纵向延续下来的。不像市场上找 零工﹑小时工,不用记忆,钱多多干,钱少少干,没钱不干。今天活干完了,“对于企业来说,黄金法则意味着企业经营几乎完全是为了雇员的利益。黄金法则策略 是一种合作策略。另一个极端是个人极大化,或成本极小化。在这一端,企业试图使提供给雇员的工作条件(包括工资)极小化,而同时他们又试图使能从雇员那里 得到的东西达到极大。这个策略是完全敌对的策略。……对雇员来说,黄金法则策略就是他们像企业的主人一样工作。也就是说,他们根据企业的最大利益工作,他 们希望企业如何对待他们,他们就以同样的态度对待工作。雇员的黄金法则策略也是一种合作策略。另一个极端是,尽可能小地‘付出’努力,而工资照拿。这个策 略是完全敌对的。”广义地说,“黄金法则看似人类社会的一个普遍现象。……黄金法则在原始社会是被普遍认可的。”就是“已所不欲,勿施于人”。给了工资就 完事了,两清“拜拜”了。


  王小强:所以,互惠也等于互欠,从而伸引出具有道德含义的制约关系。


  邓英淘:对。互惠机制为什么最初叫克兰呢?部落内部,从小一块长大,知根知底,谁也跑不了,立功授奖,犯错挨罚, 人人心里有本账,一记忆多少年,甚至好几代人,实质上包含了某种连坐,很严重哟。你小子想耍滑,不仅一块狩猎的男人不待见你,甚至你老婆串门没人搭理,孩 子出来没人跟你玩。爸爸干过坏事,孩子都抬不起头来。反之亦然,后生奋勇立功,爸爸妈妈﹑爷爷奶奶脸上争光。1互惠制组织不仅既有激励,又有制衡,而且激 励和制衡,在纵(时间)横(连坐)两个方向上最大化。所以黄金法则,从原理上说,可以达到团体效率的最大化。


  有一本书《X效率》,调查研究了世界各国很多企业,用产权﹑用垄断﹑用工资奖金等等,产生效率的机理全都讲清楚了,结果还有一大块效率解释不了,只好 命名“X效率”。2这就像现在人们可以看见的物质,无论是物质还是能源,只占地球总质量的20%,还有许多是暗物质﹑暗能源,现在科学在研究。中国也在雅 砻江大坝底下,绝对没有天空中射线的干扰,搞这个试验。


  中医的经络﹑穴道﹑气功等等,应当属于这块。像中医广泛应用﹑西医科学解释不了一样,企业经营的“X效率”随处可见,产品﹑规模﹑技术水平一样的企 业,有的追求利润最大化,有的侧重市场份额,有的突出品牌,有的强调福利,一个企业一个样,到经济学,从“理性经济人”到“厂商”,现实中的千差万别全抽 象成了一个概念。


  结果,到处明摆着的“X效率”,经济学解释不了。市场逻辑注重资源配置的效率,一到资源运营的效率,到组织内部的行为差异,经济人假设不够用了。钱多 多干,钱少少干,只在计件工资﹑泰勒制这种容易核算和监督的领域行之有效。因为任何人类长期组织的内部激励和制约,都不可能像商店里从不认识﹑也不需要认 识的店员手里买东西那么简单。就那还得讲究笑脸相迎的服务态度哩。所以,“X效率”亦称“非配置效率”。其实就是日本企业强调的团队精神,终身雇佣制﹑年 工序列制﹑在职培训﹑职工住房等等,通过企业与员工﹑员工与员工之间一系列长程性的互惠安排,物质变精神,精神变物质,包括互相监督,实现企业不仅配置资 源而且运营资源的效率最大化。如今,团队精神,已经成为广泛共识,在股权﹑工资﹑奖金﹑升迁等等市场机制和科层机制的激励之后,尤其大企业,还得花费很多 人力物力,文体活动,联络感情,培养﹑弘扬团队精神,在力所能及的层面实现互惠机制,包括激励和惩罚,以追求企业运营的效率最大化。


  互惠机制明显的局限是规模不能过大,外部流动性不能过高。当部落组织或者团队,大到一定程度,外部流动性超过一定程度,人认识不过来了,记忆了半天, 拍拍屁股走人了,搭便车的现象可能很难避免了。随着群体越来越大,人们之间的亲密接触越来越少,互动频率越来越低,能认识和熟悉的人相对越来越少,搭便车 就会把黄金法则逐步蜕变成白银法则﹑破铜烂铁法则了。所以,规模和外部流动性,是互惠机制的两大天然制约。


  工业革命带来的大机器生产,大工厂的规模效益,以及市场机制无需记忆﹑甚至鼓励流动性,恰恰成为传统互惠机制组织形态的克星。


  正是这样,一讲究规模经济,科层组织来了。科层机制的明显优点是,组织规模可以发展得极大。社会学有个“一八定律”:一个人可以有效管理八个人,再多 就可能招呼﹑监督不过来了。当然,这不能说是所有的事,只是就一般情况而言。我们简单这么想,一个人管理8~10人,底下的十个人再管理十个人,这样管下 去五层,组织机构就能扩大到一万人,六层就十万人,七层就一百万人。所以,科层管理的组织规模可以非常大。当然,缺乏互惠机制那种谁都认识谁,横向(连 坐)纵向(时间)的强大激励和监督,效率自然相应减弱。特别现在信息革命,“扁平化组织”出来以后,对科层机制的等级弊病也做了很多分析,包括阻碍层级间 的信息传递,上下信息不对称等等,导致很多低效率,但它毕竟能够组织很大的规模,这是大机器生产,大工厂规模经济不可或缺的。不仅如此,实际上,宗教﹑政 党﹑政府﹑军队﹑联合国等类似事业机关,所有大规模组织,全都是典型的科层机制。


  成也萧何,败也萧何。科层机制的长处是有利于扩张,一旦扩张受阻,延缓得升迁的激励不足够强烈,科层机制必然掉进“彼得原理”:在一个老化的科层机制 里,每个人最后都会上升到他力所不能及的位置上。换句话说,一旦通过扩张努力工作实现升迁的成本经常大于直接拍上级马屁,嫉贤妒能的武大郎开店就来了。企 业里有市场竞争优胜劣汰,你武大郎开店,你就死了,不存在了。军队里只要有仗打,你武大郎开店,打败仗,就淘汰了。政党执政也有竞争可以淘汰。所以,“彼 得原理”通常最典型地体现在就业和福利待遇最稳定的政府机构。政府职能部门循规蹈矩,等因奉此,简直成了官僚主义的代名词。过去中国有讽刺,说作官最容 易,“哼哈二将”而已。到这时候,你会发现,这个科层机构里面的人,官大一级压死人,几乎没有称职的。


  当然,现实中,没有纯粹的科层组织,都是三种机制的组合,不同的配比。譬如军队必须科层,服从命令是军人的天职。但是军队的士气非常重要。像岳家军, 那是不可以撼动的。《孙子兵法》名言“上下同欲者胜”。这其实就是互惠机制的核心。岳飞决不是单靠他武艺多么高强可以打胜仗的,靠的是我们大家是兄弟,一 起来抗击侵略。那时人怎么不讲产权了呢?我加入你,拼命杀敌,你是不是得给我点什么东西呀?很多特别能征善战军队里,都有这种东西。左宗棠在新疆时加入了 袍哥会,利用这个,横扫西北,把彪悍的回族人打得根本没有办法。互惠机制实际上无孔不入。墨家这派也是,漕帮﹑盐帮都有互惠的东西。


  总而言之,互惠机制﹑市场机制﹑科层机制,这三种机制不仅是人类配置资源,而且是运营资源的基本机制。这三种机制的特性﹑条件﹑局限﹑适用范围,不同 功能组织和组织形态变化中的此消彼长,我原来是打算每种机制单独写一篇的。我当时想先把这三个机制的机理写清楚,然后再和历史演化结合起来,所谓“经史合 参”吧。这个说起来简单,你度量一下,封建社会三种机制各自是个什么比例,那可得从各处找史料,慢慢地抠吧,费劲着呢,谁也受不了,不是一个人能完成的。


  三、共产主义遥不可及?


  王小强:听下来,作为共产党员,你显然更倾向互惠机制占主导,因为它更接近,甚至可以等于共产主义的理想社会,对应“黄金法则”嘛。


  邓英淘:虽然这样说也没错,但还是有点“上纲上线”得生硬了。我们不赞成那种非此即彼的形而上学,把市场经济与计 划经济截然对立,公有制的毛病全靠私有化。我们反对吴敬琏的市场迷信,不等于根本否定市场机制。我刚才说了,91年的书里更展开了分析了,有图﹑有表﹑有 数学推理哟,“可分又可专有”的资源配置,市场机制最有效,理论上可以达到帕累托最优。同样道理,中国共产党员从少到多,人民军队从小到大,不能没有科层 机制的规模优势。就像你说的,每一个家庭,千差万别,最后都能发现这三种机制同时存在﹑交叉互动地发挥作用。3换句话说,即便将来矿物质能源全部消耗殆 尽,大垄断资本和今天相比,退出了主导历史的舞台,我相信,市场﹑科层﹑互惠,仍然是人类配置和运营资源不可或缺的机制,“可分又可专有”的资源配置,市 场机制仍然有效;需要规模效益的社会组织,继续少不了科层组织。或许这也算是毛泽东说过的,即便到了共产主义社会,照样有矛盾,有斗争。


  有意思的是,回到你的“上纲上线”反过来说,用这三个机制的各种组合,看过去,看现实,看未来,共产主义并非遥不可及。因为互惠机制时时﹑处处,都在 我们身边,在我们每一个家庭,在所有社会组织,而且日益明显地发挥着越来越重要的作用。譬如美国研究公共管理和可持续发展的奥斯特罗姆,人家可是唯一一位 得诺贝尔经济学奖(2009年)的女经济学家,主要讲的都是这一套,核心观念就是“多中心治理”。原来人们以为只有两类社会经济组织,一类官方政府机构, 一类民间竞争企业。奥斯特罗姆认为现在混杂得很厉害,NGO—非政府组织,非盈利机构,既不是企业,也不是政府,各种各样不同关怀﹑目的和功能,对这些组 织而言,尽是自由人的联合体。她亲自调查研究各种各样的组织和机构,了解他们资源的配置﹑资源的运营,很多书我都看过,互惠合作在许许多多地方,在人们认 为根本不可能﹑肯定会被搭便车摧毁的地方,制度安排之精巧,相互关系之和谐,激励与制衡匹配得相辅相成,相得益彰,有些当地的老百姓已经搞了上千年,而且 可持续发展,堪称人类组织的“有机体”。4

1

鲜花

握手

雷人

路过

鸡蛋

刚表态过的朋友 (1 人)

本文导航

发表评论

最新评论

引用 ekaeross1233 2012-3-12 21:19
非常好,为了多数人的「四个现代化」而奋斗终生

查看全部评论(1)

Archiver|红色中国网

GMT+8, 2020-7-16 03:00 , Processed in 0.021779 second(s), 13 queries .

E_mail: redchinacn@gmail.com

2010-2011http://redchinacn.net

回顶部